Регистрация ценных бумаг

Регистрация ценных бумаг

Для чего нужна регистрация ценных бумаг?

Во-первых, особенность Акционерных обществ в том, что их уставный капитал разделен не на доли (как в ООО), а на акции. При этом закон, с целью обеспечения прав акционеров, обязывает АО регистрировать выпуск своих акций. Оборот незарегистрированных акций является незаконным, а сделки с акциями в этом случае - недействительны. При этом регистрации подлежат акции как Открытого акционерного общества, так и Закрытого акционерного общества.

Во-вторых, в случае увеличения уставного капитала АО также обязано зарегистрировать дополнительный выпуск акций.

Где регистрируется выпуск акций?

Выпуск акций регистрируется в Федеральной службе по финансовым рынкам (соответствующем территориальном подразделении, на территории деятельности которого находится АО).

Какими нормативными актами регулируется процесс регистрации ценных бумаг?

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 января 2007 г. №07-4/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»
применяется при подготовке документов, представляемых на государственную регистрацию выпусков акций, размещаемых при учреждении акционерных обществ; на государственную регистрацию выпусков акций, облигаций акционерных обществ и иных коммерческих организаций, размещаемых при их реорганизации; на государственную регистрацию выпусков дополнительных акций, а также акций, размещаемых путем конвертации, облигаций, опционов.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 г. №06-117/пз-н «Об утверждении положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»
применяется при подготовке документов на государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, регистрация которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг.

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2009 г. №09-23/пз-н «Об утверждении требований к электронным носителям и формату текстов документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг»
применяется при подготовке документов, представляемых на государственную регистрацию выпусков акций, облигаций, опционов.

Для подготовки документов для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг акционерного общества необходимы следующие документы и информация:

  1. Копия Устава общества в первоначальной редакции.
  2. Копия Устава общества в новой редакции (при наличии).
  3. Копии Изменений в Устав общества (при наличии).
  4. Договор о создании (при создании АО двумя и более учредителями).
  5. Протокол общего собрания учредителей (Решение учредителя о создании Общества).
  6. Копия Свидетельства о государственной регистрации общества.
  7. Копия свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ в отношении юридического лица, зарегистрированного до 01 июля 2002 года.
  8. Копия Свидетельства о постановке общества на учет в налоговом органе.
  9. Наименование банка, в котором открыт расчетный счет, контакты банка.
  10. Протокол (Решение) уполномоченного органа Общества об избрании единоличного исполнительного органа Общества.
  11. Протокол уполномоченного органа об избрании Совета директоров Общества (при наличии данного органа управления в Обществе).
  12. Адрес для направления почтовой корреспонденции.
  13. Информация, о занимаемых Генеральным директором (Директором) должностях в других организациях:
  • наименование организации;
  • ее местонахождение,
  • занимаемая должность.

    14. Ф.И.О. Главного бухгалтера.

    15. Информация об акционерах АО:

  • физических лицах: копии паспортов и свидетельств ИНН;
  • юридических лицах: копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства о постановке ЮЛ на налоговый учет, устав, протокол о назначении руководителя, код эмитента (ели акционер — юридическое лицо является акционерным обществом); копии Уведомления территориального органа Федеральной службы государственной статистики.

    16. Копия Уведомления территориального органа Федеральной службы государственной статистики.

    17. Копия бухгалтерской отчетности эмитента: за последний завершенный финансовый год; за завершенный квартал, предшествующий дате представления документов для гос.регистрации выпуска ценных бумаг.

    18. Копия Отчета независимого оценщика (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами).